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合规管理体系认证申请流程

合规管理体系认证申请流程 

201871日实施的GB/T35770-2017《合规管理体系-指南》是我国的首部合规管理体系标准,可指导企业建立,实施评价和改进和规范管理体系,从而达到对风险有效的应对和管控。

 

合规管理体系认证申请流程

工具/原料

合规管理体系

合规相关部门

认证机构

审核员

合规手册

合规程序文件

合规相关制度

现场审核

相关运行记录

方法/步骤

合规管理体系介绍

 

合规是组织可持续发展的基石,近年来国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序,与此同时我国全面推进依法治国,在这样的背景下,组织越来越多的关注其面临的合规风险以及如何实现合规。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定,也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。若不合规,组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失,由此造成的风险,既为合规风险,

 

在现代企业管理中,合规管理被认为是与业务管理,财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一。与其他两个管理不同的是,合规管理是告诉企业在具体的操作过程中应当怎么做,具体到怎么合理的做,合规的做,合法的做。

 

201871日实施的GB/T35770-2017《合规管理体系-指南》是我国的首部合规管理体系标准,可指导企业建立,实施评价和改进和规范管理体系,从而达到对风险有效的应对和管控。

 

 

企业为何要重视合规管理?

 

近年来,国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放,透明、公平的社会秩序,陆续出台和修订了很多法律法规,基本上每周都会有新的法律法规出台。同事对违法进行处罚也已经成为大国博弈、全球竞争的重要手段,一些国家通过制定法律和有选择性地强力执法打击竞争对手国家的一些支柱或重要企业,从而达到打击竞争对手国家经济的目的。加之动辄几亿美元,几十亿美元甚至是上百亿美元的罚款,是的合规问题不仅仅是经济和声誉受损的问题,甚至成为企业生死的关键。企业迫切的需要通过建立有效的合规管理体系,来防范合规风险。

 

合规管理体系认证申请流程

合规管理的常见误区

 

合规管理中往往存在着一些习惯性的认知误区,稍有不慎便会掉入看似在理的误区:

 

   合规游走在灰色地带是本事

 

这种误解,确定合规管理人员听到这个不会一脸问号吗?

 

同时这绝对是一个非常危险的信号,事实证明,大部分为企业灰色地带出谋划策的合规部门最后反而害了企业。这样的合规不仅没有担当起本来应该担当的职责,还让企业有一个错误的认识,认为游走在合法与非法之间是一种本事。

 

企业经营是一个长跑,不是一两笔买卖。即使短期拥有较高的盈利,但盈利的同时如果带来较大的隐患,那么对于企业长期的经营来说它可能就是个负担,这时企业要敢于放弃。做正确的事情永远比正确地做事要重要得多

 

   “灭火”才是合规的本质?

 

预防做得再好,也不会有人关注,但违规事件处理好,却更容易得到赏识和重用。企业领导的这种短视行为常常误导合规人员的工作方向,导致合规人员主动迎合管理层的好恶,为了办好一件领导关注的事情而投入重兵,而将真正有利于企业长治久安的合规预防工作束之高阁,导致企业未能建立起一套规范完整的制度体系,反而是在不断的弥补制度设计不合规造成的结果,最后导致合规工作失效。

 

建立合规管理体系的意义

 

 

 建立有效的合规管理体系虽然并不能杜绝违规的发生,但是能够降低违规发生的风险。

 

   在很多国家或地区,当发生违规时,组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系

 

作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩,这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。

 

这对于中国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。

 

   在一些国际和国内招标采购中可能获得加分。

 

  向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平。

 

   在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据(在针对外国政府调查时更为有效)。

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