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合规管理体系认证背景介绍

合规管理是近年来世界一流企业适应市场监管日趋严格的新形勢,在企业内部组织开展的一项重要管理活动,也是企业提升管理水平的重要手段。企业的合规管理就是对企业合规风险的管理。

       合规风险,是指企业因没有遵循适用于行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

       由此可见,企业合规管理对于企业健康长远发展有着重要意义。

       2018年11月2日,国务院国资委印发《中央企业合规管理指引(试行)》要求,中央企业应当按照全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立的原则加快建立健全合规管理体系,设立合规委员会,中央企业相关负责人或总法律顾问担任合规管理负责人。

      《指引》明确了中央企业董事会、监事会、经理层的合规管理职责,并要求中央企业设立合规委员会,与企业法治建设领导小组或风险控制委员会等合署,承担合规管理的组织领导和统筹协调工作,定期召开会议,研究决定合规管理重大事项或提出意见建议,指导、监督和评价合规管理工作。

       违法违规的行为给企业带来的不仅是罚金上的经济伤害,更会给企业的品牌、名誉造成难以估量的损失。恰当的合规管理,不但能为企业提前规避相关风险,而且可以第一时间知晓并防止潜在风险的扩大化。在经济发展到一定程度的今天,广大企业已经意识到建立起有效的合规管理体系,对一个企业的健康程度与发展周期有着至关重要的作用。

       建立有效的合规管理体系,虽然不能杜绝违规事项的发生,但是正因为有了违规事项的应对措施,才能使企业在面对违规事项时更加游刃有余。通过对违规事项的处理,又能够向其他员工发出警示,从而降低违规发生的风险。

       甚至在很多国家和地区,如果企业已经建立并实施了有效的合规管理体系,当合规发生时,企业的管理者可以以已经建立并实施了有效的合规管理体系来作为减轻或豁免责任的抗辩,而这种抗辩,是有可能被司法机关或行政机关所接受的。

       企业只有坚持合规管理,严格控制合规风险,才能不断提高企业的核心竞争力,获得更大的经济效益和持续发展。

       合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一,财务管理是通过回顾企业三大报表,通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持,告诉企业应该做什么。而合规管理则不同,合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做,具体到怎么合理的做,合规的做,合法的做。对于上市公司而言,合规管理更显的尤为重要,因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则,公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。

       “无规矩不成方圆”,在企业的经营活动中也要讲规矩,更要符合法律,才能保证企业的航船按照正确的方向行驶。因此,坚持合规管理在企业经营中显得非常重要。

合规管理体系三项关键支柱:

1.人员:企业应安排具备合规经验的人员设计、运营和维护合规管理体系,并依据该体系框架管理法律、政策、道德风险;

2.技术:先进的技术工具有利于促进合规管理体系的设计、运营;完善的技术平台能有效整合各类风险,并帮助企业预防、监测道德合规风险,实现事后快速响应;

3.制度:企业应制定适当的制度保证合规管理体系以合规风险为导向,并通过优化业务流程提高合规管理效率,降低管理成本。

合规管理体系三大好处:

1.企业进行合规管理体系认证,可以为企业的形象加分,还可以在一些国际和国内招标采购中获得加分;

2.可以完善的企业合规制度和规章,把实战经验和成熟模板引入到企业合规制度建设中,可以少走很多弯路;向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平;

3.在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据(在针对外国政府调查时更为有效)。

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